2014年证券业从业人员资格预约式考试公告(第3号)

2014年第五次、第六次证券业从业人员资格预约式考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下：

一、报名条件

(一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

(三)具有完全民事行为能力。

二、报名方式

采取网上报名方式，考生可于2014年7月2日15:00开始，登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)并按照要求报名。

第五次考试报名截止时间为2014年7月19日18:00;第六次考试报名截止时间为2014年8月9日18:00。

(一)报名原则

报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

1、每位考生每个考试日限报二个科目。

2、同一考试日只能选择一个考点报考。

3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。

4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前(具体日期详见考试预约窗口)可选择退考(退考流程参见《证券业从业人员资格预约式考试规则》)。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

(二)缴费标准

1、每科考试报名费为70元，并通过网上银行缴费。

2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名;如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

4、预约成功报考的考生，可在考试日前三天开始登录报名网站打印准考证。考试时间、考场地点将在准考证中明示。

三、考试科目、考试大纲及考试形式

考试科目为《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》五个科目。

考试大纲和教材使用2012年版考试大纲及教材, 其中证券发行与承销科目涉及首次公开发行股票并上市的内容以最新监管规章和自律性规定为准(详见附件)。

考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。

单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。

四、考试时间

(一)第五次预约式考试将于2014年7月27日举行;

(二)第六次预约式考试将于2014年8月17日举行。

五、考试地点

北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春等16个城市。

六、考试场次安排

具体科目开放考试场次数量详见考试预约窗口。

初定考试场次安排如下：

考试时间	考试场次科目
08:00-09:50	证券市场基础知识
10:30-12:20	证券交易
14:00-15:50	证券投资基金
16:30-18:20	证券投资分析、证券发行与承销

七、其他说明

(一)请考生登录协会网站“通知公告”栏目查询《证券业从业人员资格预约式考试规则》及《证券业从业人员资格预约式考试规则解读》，对预约式考试相关信息进行了解。

(二)考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。

(三)通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

八、特别提示

(一)考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn)，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

(二)协会不举办考前培训，不出版考试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

九、考试报名咨询电话

021- 61651128

特此公告。

中国证券业协会

2014年7月1日

点击下载：证券发行与承销科目参考规章和自律规则.docx